辽宁省林业厅文件

辽林字〔2014〕17号

各市、绥中县、昌图县林业局，厅机关各处室、省森林公安局、厅直各单位：

　　为加强全省林业工程建设的监督管理，确保各项建设资金安全运行，省厅制定了《辽宁省林业工程稽查办法〈试行〉》并建立《辽宁省林业工程稽查专家库》（名单附后）。现印发给你们，请认真遵照执行。

　　辽宁省林业厅

　　2014年4月14日

　　辽宁省林业工程稽查办法（试行）

　　第一章 总则

　　第一条 为加强全省林业工程建设（以下简称“工程”）的监督管理，确保工程建设质量和资金安全，根据国家发改委《国家重大建设项目稽查办法》、国家林业局《关于印发重点林业工程资金稽查工作暂行规定的通知》等文件精神，结合我省实际，制定本办法。

　　第二条 本办法所称的“林业工程稽查”（以下简称“稽查”）是指对使用省（含省）级以上资金建设的工程实施情况进行稽查。

　　第三条 稽查对象为全省各级林业行政主管部门及项目实施单位。

　　第四条 稽查以国家法律、法规、行政规章制度及工程管理等相关文件为依据，遵循客观公正、实事求是、严格监督、预防为主的原则，确保稽查结果的真实可靠。

　　第二章 稽查工作机构与职责

　　第五条 省林业厅设立林业工程稽查处（以下简称“稽查处”），主要职责为：对全省项目运行、资金使用和相关管理情况进行监督和稽查；编制工程稽查年度工作计划，制定工程稽查工作规章制度；指导市、县林业稽查工作；负责林业厅所属单位的财务审计工作。各市、县（市、区）林业行政主管部门应明确工程稽查职能，配备专门工作人员，落实相关工作事宜，做好辖区内工程稽查工作，并接受厅稽查处的业务指导。

　　第六条 省林业厅建立辽宁省工程稽查专家库，专家库成员由相关行业、领域专家组成。专家库成员作为工程稽查组工作成员，在厅稽查处组织领导下开展工程稽查工作。专家库实行动态管理，并根据实际情况及时调整。

　　第七条 根据稽查工作的实际需要，厅机关相关处室和直属相关单位要按照职能分工各负其责，积极配合厅稽查处开展各项工程稽查及有关专案联合稽查工作。

　　第三章 稽查工作程序与内容

　　第八条 工程稽查工作程序包括：制定年度工作计划、编制工程稽查工作方案、组成工程稽查工作组、组织实施工程稽查工作、撰写工程稽查工作报告、反馈工程稽查情况、下达整改意见通知、督促落实整改、工程稽查情况通报、工作约谈及提出处罚意见和建议等。工程稽查工作按照如下程序开展：

　　（一）制定年度工作计划。厅稽查处负责制定工程稽查年度工作计划。工程稽查年度工作计划要围绕厅党组确定的重点工作来制定，做到重点突出，点面结合。工程稽查年度计划包括确定工程种类、内容、范围、时间和方式，并与国家、省厅组织的项目检查、核查、验收等工作相衔接，征求厅有关处室和相关厅直部门意见后，报厅领导批准后执行。

　　（二）制定工程稽查工作方案。依据工程稽查年度工作计划制定工程稽查工作方案。工程稽查工作方案由厅稽查处负责组织制定，经厅领导审定后执行。

　　（三）成立工程稽查工作组。厅稽查处负责从省工程稽查专家库中抽取人员组成工程稽查工作组。工作组实行组长负责制，工作组成员根据工程稽查任务实行分工负责制。

　　（四）工程稽查前业务培训。在实施工程稽查工作前，厅稽查处组织工程稽查组成员开展法律、法规、政策、业务及工作纪律等相关内容培训。

　　（五）送达工程稽查通知书。工程稽查通知书在实施工程稽查前送达被稽查单位，并抄送被稽查单位的上级林业行政主管部门及厅直各业务归口单位。专案稽查等需突击稽查的特殊业务，不送达稽查通知书。

　　（六）实施专项工程稽查。按照工程稽查年度工作计划和工作方案，由厅稽查处负责组织，工程稽查工作组具体实施。

　　（七）开展专案稽查。国家有关部门和省委、省政府及有关部门转办的，属于工程稽查职责范围的案件及突发事件，由厅稽查处根据实际情况，提出拟办理意见。专案稽查采取两种形式进行办理：

　　1. 由省林业厅直接办理；

　　2. 由省林业厅批转或委托市、县林业行政主管部门负责办理。由省林业厅批转或委托市、县林业行政主管部门负责办理的专案工程稽查，市、县林业主管部门办理后应报省林业厅备案。

　　（八）编制工程稽查报告。工程稽查工作组在稽查工作结束后，由工程稽查工作组组长负责组织编制工程稽查报告，向厅稽查处提交稽查报告初稿，由厅稽查处征求被稽查单位意见，被稽查单位应当在3个工作日内反馈（书面）意见。工程稽查组在10个工作日内，提交工程稽查报告。

　　（九）反馈工程稽查结果。工程稽查结束后，由厅稽查处组织稽查结果反馈。

　　（十）下达整改意见通知。工程稽查结束后，由厅稽查处向厅党组或厅领导报告工程稽查工作情况，并提出整改建议。根据工程稽查结果和厅领导意见，下达整改意见通知，并抄送被稽查单位的上级林业行政主管部门和同级地方人民政府。

　　（十一）督促落实整改。按照工程稽查报告或整改通知书提出的整改意见，由厅稽查处督促整改单位，并跟踪监管整改情况。被稽查单位自收到整改通知之日起1个月内，向厅稽查处提交整改情况报告，并抄送上级林业行政主管部门和同级人民政府。厅稽查处将适时组织复查，直至达到工作整改要求。

　　（十二）工程稽查情况通报。省林业厅采取适当的方式，通报工程稽查工作情况。

　　（十三）工作约谈。在工程稽查工作中发现存在重大问题，且没有认真落实整改要求的单位，由厅领导约谈地方人民政府和林业行政主管部门主要领导，提高认识，促进整改工作的落实。

　　第九条 依照国家、省林业建设有关规定，工程稽查的重点是对工程建设的进度、质量和投资等情况开展稽查。主要内容：

　　（一）工程建设进度、质量和工程验收情况；

　　（二）工程资金拨付、到位以及使用情况；

　　第十条 在工程稽查活动中，采取以下稽查方式：

　　（一）召开与工程稽查工作事项有关的会议；

　　（二）听取单位负责人关于工程建设情况的汇报；

　　（三）查阅工程建设的技术资料、财务资料以及其他相关资料；

　　（四）在法律允许范围内，采用记录、复制、照相、录音、录像等形式采集资料和取证；

　　（五）对工程管理情况及外业现场实地检查；

　　（六）根据工程稽查发现的问题，进行跟踪稽查。

　　第十一条 被稽查单位应积极配合开展稽查工作，实事求是地提供与工程稽查工作相关的文件、合同、协议、报表、施工设计、自查报告等资料；不得拒绝、拖延、销毁、隐匿、篡改或者伪造资料；不得妨碍工程稽查工作。

　　第十二条 工程稽查人员在工作中应当如实记录工程稽查中发现的问题，形成规范的稽查记录。

　　第四章稽查工作档案管理

　　第十三条 工程稽查资料归档。工程稽查档案是指在工程稽查工作中形成的、具有保存利用价值的各种形式和载体的原始记录。每项工程稽查工作结束后，要将相关材料及时整理归档。包括：工程稽查工作中的有关领导批示、工作计划、工程稽查方案、工程稽查通知、工程稽查报告、工程稽查总报告、工程稽查工作底稿、跟踪整改情况、有关部门交办意见、委托检查文件、反馈检查结果等资料。

　　第十四条 工程稽查档案是林业厅档案管理的组成部分，按照有关规定，送厅档案室归档。

　　第五章 稽查工作问责

　　第十五条　对存在问题的被稽查单位，视其情节轻重，由厅党组研究，作出以下处理决定：

　　（一） 发出整改通知书，责令限期改正；

　　（二） 通报批评；

　　（三） 建议有关部门暂停拨付工程建设资金。

　　重大的处理决定，报省政府批准。

　　第十六条 对被查单位存在严重违纪问题的责任人，建议由林业行政主管部门视其情节轻重，按照有关规定，交相关部门追究或建议追究其单位负责人和有关人员的行政、刑事责任。

　　第六章 稽查工作纪律与监督

　　第十七条 任何单位和个人未经批准，不得擅自将工程稽查工作计划、方案和未通报的工程稽查情况对外公布和泄漏。

　　第十八条 工程稽查人员与被稽查单位或者与工程稽查事项有利害关系的，应当回避。

　　第十九条　在工程稽查工作中，工程稽查人员必须遵守稽查纪律，严格执行法律、法规和政策规定。工程稽查人员禁止下列行为：

　　（一）干预被稽查单位的正常工作；

　　（二）接受被稽查单位的馈赠、报酬、福利待遇，在被稽查单位报销费用；

　　（三）参加被稽查单位安排、组织或者支付费用的娱乐、旅游等活动；

　　（四）利用职务便利谋取其他非法利益。

　　第二十条　对违反工作纪律的工程稽查人员，根据有关规定给予批评教育、行政处分或者纪律处分。

　　第二十一条 工程稽查工作接受社会监督。任何单位和个人均可举报工程稽查工作中存在的违法违纪行为。

　　第七章 附 则

　　第二十二条　本办法由省林业厅负责解释。

　　第二十三条 本办法自公布之日起施行。

辽宁省林业工程稽查专家库

成员名单

　　造林绿化管理处 满守刚、胡 丹

　　野生动植物保护处 赵文双、宋富威

　　发展规划与资金管理处 赵显波、范志静、徐小刚、李国丽、赵雪葳

　　科学技术处 陈 凡

　　林业产业处 周 义、何东阳

　　监察室 齐淑君、程 国

　　省青山保护局 常忠连、李栋、张浩洋、戴 立、

　　白雪松、戢建华

　　省林业技术职业学院 张丽萍、吴欣然

　　省国有林场管理局 和发银、韩玉库、文明章、刘 丽、徐 蕾

　　省湿地保护中心 肖长青、杨春明

　　省三北防护林工作总站 范国儒、金志刚、赵 实

　　省林业工作总站 方 勇、吕亚军、孙龙生、张大志

　　省林业有害生物防治检疫局 汪志宏 、王昶远、肖艳、金传铃

　　省林业种苗管理总站 贾 斌、姚 飞、于欣元、范桂珍、王 亮

　　省外资项目办公室 李国忠、白海霞、丛 健

　　省退耕还林工程中心 常忠威、曹文耀、于砚溪

　　信息中心 杨艳琴

　　省林业基金管理总站 林玉贵、卜 军、王 喆

　　省生态公益林管理中心 王文明、曹 阳、赵 博、王 娇

　　省林业调查规划院 林 枫、王正利、张志杰、徐志辉、张秀峰、刘 宏、王付刚、李 鹏、王 鹏、邢 亮

　　省实验林场 张吉丽、黄鑫春、安云全、樊 峥

　　省生态实验林场 张国利、王金贵、邱 虹、冯庆国、胡万金、于忠锋、张 莹

　　辽宁省林业厅办公室 2014年4月14日印发